SEC thành lập lực lượng đặc nhiệm quốc tế để truy quét các kế hoạch bơm và xả.

SEC thành lập Lực lượng Đặc nhiệm Xuyên biên giới để giải quyết gian lận xuyên quốc gia trong thị trường crypto và chứng khoán.

Trọng tâm ban đầu bao gồm Trung Quốc, với sự giám sát của các kiểm toán viên, nhà bảo lãnh và các công ty nước ngoài.

Sự gia tăng các vụ pump-and-dump, bao gồm các token CR7, Kanye West và LIBRA, thúc đẩy việc thực thi mới.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã thành lập một Nhóm Nhiệm vụ Đối tác Quốc tế để đối phó với gian lận tài chính xuyên quốc gia. Sáng kiến này đáp ứng với vai trò ngày càng tăng của các tác nhân quốc tế trong việc thao túng thị trường, đặc biệt là trong các kế hoạch bơm và xả tiền điện tử. Bằng cách hợp nhất các nguồn lực thực thi, SEC dự định tăng cường giám sát trong các trường hợp mà các quyền tài phán ở nước ngoài làm phức tạp việc bảo vệ nhà đầu tư.

Cấu trúc và lãnh đạo của lực lượng đặc nhiệm

Chủ tịch SEC Paul S. Atkins đã công bố cơ quan mới thông qua một bài đăng trên X vào đầu tuần này. Ông cho biết cơ quan quản lý sẽ không cho phép các công ty nước ngoài, trung gian hoặc nhà giao dịch lợi dụng biên giới quốc tế để tránh luật chứng khoán của Mỹ. Ông cũng cho biết việc tiếp cận thị trường vốn của Mỹ vẫn mở nhưng chỉ dành cho những người tham gia tuân thủ. Lực lượng Đặc nhiệm Xuyên Biên Giới sẽ phối hợp với Bộ Thi hành để điều tra các công ty có trụ sở nước ngoài.

Những lĩnh vực đầu tiên được chú trọng bao gồm các khu vực pháp lý như Trung Quốc, nơi mà các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư Mỹ phải đối mặt với những thách thức bổ sung. Margaret A. Ryan, Giám đốc Bộ phận Thi hành, xác nhận rằng bộ phận của bà sẽ hỗ trợ sáng kiến này. Bà giải thích rằng cơ quan mới sẽ sử dụng chuyên môn điều tra để theo đuổi hành vi thao túng thị trường qua các biên giới quốc tế. Theo Ryan, chương trình này được thiết kế để bảo vệ các nhà đầu tư Mỹ bằng cách khép kín những lỗ hổng bị khai thác trong các kế hoạch tài chính xuyên biên giới.

Nhóm công tác cũng sẽ xem xét vai trò của kiểm toán viên, nhà bảo lãnh và những người giữ cổng thị trường giúp hỗ trợ việc vào các sàn giao dịch của Mỹ. Các quan chức SEC cho biết những đối tượng này đóng một vai trò quan trọng trong việc cấp tính hợp pháp cho các công ty nước ngoài đang tìm kiếm vốn. Do đó, các thực tiễn của họ sẽ chịu sự giám sát chặt chẽ hơn để đảm bảo tuân thủ các luật chứng khoán. Sáng kiến này xây dựng trên chiến lược giám sát crypto rộng hơn của SEC. Các nhà quản lý đã lưu ý rằng an toàn cho nhà đầu tư trong tài sản kỹ thuật số đòi hỏi các biện pháp mạnh mẽ hơn do sự thao túng thường xuyên trong các thị trường nhỏ.

Sự gia tăng các trường hợp bơm và xả tiền mã hóa

Thời gian của lực lượng đặc nhiệm tương ứng với sự gia tăng hoạt động bơm và đổ ở các thị trường tiền điện tử. Những kế hoạch này thường liên quan đến các token giao dịch mỏng manh mà tăng giá thông qua việc quảng bá tập trung. Sau khi giá tăng vọt, những người trong cuộc nhanh chóng bán ra, để lại những người tham gia muộn với những khoản lỗ nặng.

Một trường hợp gần đây liên quan đến một token mang thương hiệu CR7 trên Solana, đã đạt được mức vốn hóa thị trường 5 triệu đô la trong thời gian ngắn. Chỉ trong vài ngày, nó đã sụp đổ về zero, phản ánh một sự cố trước đó khi một phiên bản giả mạo đã rút sạch 143 triệu đô la. Một ví dụ khác xảy ra khi token của Kanye West được ra mắt vào tháng 8 và nhanh chóng mất gần như toàn bộ giá trị của nó. Dự án LIBRA cũng đã sụp đổ dưới những cáo buộc về giao dịch nội gián và rút tiền thanh khoản khổng lồ. Các báo cáo cho biết 87 triệu đô la đã bị rút khỏi các bể thanh khoản trong khi một nhà giao dịch đã rút 107 triệu đô la. Chuỗi sự kiện đó đã xóa sổ gần 94% giá trị của token. Với việc thành lập Lực lượng Đặc nhiệm Xuyên biên giới, SEC nhằm mục đích giải quyết việc thao túng toàn cầu một cách trực tiếp. Cơ quan này sẽ điều tra các tác nhân xuyên quốc gia, xem xét các người giữ cửa thị trường, và nhắm vào các thực hành bơm và đổ mà vẫn tiếp tục gây hại cho các nhà đầu tư.