Nhật báo Kinh tế: Các công ty chứng khoán đừng đánh mất uy tín vì doanh số.

Golden Ten Data đưa tin vào ngày 23/4 rằng bài báo nói rằng đại lý đã cấp giấy chứng nhận thu nhập giả, gạ gẫm khách hàng vi phạm quy định và nhân viên làm việc mà không có giấy phép… Kể từ đầu năm đến nay, hơn 10 chi nhánh hoặc bộ phận kinh doanh của các công ty chứng khoán đã bị phạt theo quy định vì nhiều hành vi vi phạm khác nhau, điều này đã thu hút sự chú ý rộng rãi. Sự xuất hiện thường xuyên của các vi phạm và hỗn loạn đã phơi bày ý thức tuân thủ yếu kém của một số người hành nghề chứng khoán, những người không ngần ngại bước vào lằn ranh đỏ quy định để thu hút khách hàng và thúc đẩy hiệu suất. Để thu hút nhiều nhà đầu tư hơn hoặc bán được nhiều sản phẩm tài chính rủi ro cao hơn, một số nhân viên môi giới đã chủ động giúp khách hàng gian lận và nâng cao mức độ chấp nhận rủi ro của khách hàng; Một số thuê người khác để thay thế doanh nghiệp, ủy thác cho bên thứ ba hỗ trợ mở tài khoản bằng cách trả lại hoa hồng, hoa hồng bán hàng, quà tặng, v.v. và đã nhiều lần thử trong “bãi mìn” quy định. Là người gác cổng của thị trường vốn, các công ty chứng khoán phải tuân thủ đạo đức nghề nghiệp và tuân thủ điểm mấu chốt. Một mặt, tăng cường kiểm soát nội bộ, tăng cường quản lý toàn diện các chi nhánh, nhân viên và quy trình kinh doanh, tạo không khí không dám vi phạm quy định và không thể vi phạm quy định. Mặt khác, tối ưu hóa hệ thống đánh giá hiệu suất, đặt sự tuân thủ vào một vị trí quan trọng hơn và không đánh mất danh tiếng vì lợi ích bán hàng.