經濟日報:券商莫爲銷量失了聲譽

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金十數據4月23日訊,文章稱,代開不實收入證明、違規攬客、員工無證上崗……今年以來,已有10餘家券商分公司或營業部因各類違規行爲收到監管罰單,引發廣泛關注。違規亂象頻現,暴露出部分證券從業人員合規意識淡薄,爲攬客戶、衝業績不惜踩踏監管紅線。有的券商員工爲吸引更多投資者或銷售更多高風險金融產品,主動幫助客戶作弊,拔高客戶風險承受等級;有的僱傭他人頂替展業,以返還佣金、銷售提成、贈送禮品等方式委托第三方協助開戶等,屢屢在監管“雷區”試探。作爲資本市場把關人,券商要恪守執業道德,堅守合規底線。一方面強化內部管控,加強對分支機構、從業人員及業務流程的全方位管理,營造不敢違規、不能違規的風氣。另一方面優化績效考核制度,將合規性放在更重要的位置,不能爲了銷量失了聲譽。

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