Chủ tịch Hiệp hội Chuyên nghiệp Chứng khoán và H期货Hong Kong: Tư duy giám sát tài sản ảo không nên áp dụng cho ngành chứng khoán truyền thống

Tin tức TechFlow Deep潮, ngày 21 tháng 3, theo báo cáo của truyền thông Hồng Kông Orange News, Chủ tịch Hiệp hội Chuyên nghiệp Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông, ông Trần Chí Hoa, đã phát biểu về tranh cãi liên quan đến việc khách hàng của các công ty chứng khoán “đăng ký trước tài khoản ngân hàng chỉ định”. Ông cho biết, thông báo của cơ quan quản lý dù đã đề xuất xây dựng cơ chế đăng ký tài khoản ngân hàng và đặt giới hạn, nhưng phương pháp liên quan có thể bắt nguồn từ việc không thích hợp áp dụng các ý tưởng quản lý tài sản ảo (như phê duyệt trước địa chỉ ví) vào ngành chứng khoán truyền thống.

Ông Trần Chí Hoa chỉ ra rằng, do địa chỉ blockchain của tài sản ảo khó xác minh quyền sở hữu ngay lập tức, việc phê duyệt trước có tính hợp lý về mặt kỹ thuật, nhưng dòng chảy vốn trong chứng khoán truyền thống đã có thể xác nhận thông qua các cơ chế như “kiểm tra cùng tên tài khoản”, không cần giới hạn số lượng tài khoản một cách cứng nhắc. So sánh với khung chống rửa tiền của Liên minh châu Âu, trọng tâm của cơ quan quản lý nên là xuyên thấu quyền lợi thực tế và nhận diện các giao dịch bất thường, chứ không phải hạn chế tài khoản trước. Đồng thời, đề xuất cơ quan quản lý duy trì nguyên tắc “dựa trên rủi ro”, tập trung vào dòng tiền bất thường (như “giao dịch phân tầng”), làm rõ tiêu chuẩn tuân thủ cho các tài khoản cùng tên, và thúc đẩy ứng dụng dữ liệu lớn và trí tuệ nhân tạo trong giám sát chống rửa tiền.