Những hiểu lầm về sự tuân thủ mà các doanh nhân Web3 dễ bỏ qua: Ra biển không đồng nghĩa với sự tuân thủ

Kể từ năm 2021, nhiều dự án Web3 tuyên bố ngừng cung cấp dịch vụ tại đại lục Trung Quốc và chuyển trụ sở ra nước ngoài. Tuy nhiên, thực tế là nhiều doanh nghiệp tiền điện tử vẫn đang cung cấp dịch vụ cho người dùng tại đại lục.

Trong khi đó, một số nhà phát triển đang xem xét việc chuyển đổi từ Web2 sang Web3. So với những người đã có kinh nghiệm trong Web3, những người mới tham gia chú trọng hơn đến tính hợp pháp của dự án, họ hy vọng sẽ quyết định có tham gia hay không dựa trên việc làm rõ ranh giới pháp lý và kiểm soát rủi ro một cách hiệu quả.

Dù là những nhân viên kỹ thuật Web3 đã tham gia, hay các kỹ sư và trưởng nhóm phát triển chuẩn bị chuyển đổi từ Web2, tất cả đều phải đối mặt với một vấn đề chung trong giai đoạn khởi đầu của dự án: Dự án nên được đặt ở đâu?

Xem xét sự quản lý nghiêm ngặt của Trung Quốc đối với các dự án Web3, nhiều đội khởi nghiệp có xu hướng "dự án ra biển" - đăng ký ở nước ngoài, đội ngũ kỹ thuật phân bố tại Hồng Kông, Singapore, Đông Nam Á và các nơi khác.

Trong mắt những người sáng lập hoặc lãnh đạo dự án Web3, phương pháp "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa" dường như tự nhiên có lợi thế về "Sự tuân thủ" - dự án chưa đặt chân đến Trung Quốc, tự nhiên sẽ không nằm trong ranh giới pháp luật của Trung Quốc.

Tuy nhiên, thực tế phức tạp hơn nhiều so với tưởng tượng. Dựa trên kinh nghiệm của đội ngũ luật sư trong việc đại diện cho nhiều vụ án hình sự trong những năm gần đây, ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, chỉ cần chạm đến ranh giới pháp lý của Trung Quốc, vẫn tồn tại nguy cơ bị truy cứu trách nhiệm cao.

Do đó, bài viết này nhằm giúp các nhà ra quyết định kỹ thuật trong đội ngũ khởi nghiệp Web3 hiểu một vấn đề cốt lõi: tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể kích hoạt rủi ro pháp lý tại Trung Quốc?

Tại sao đa số các dự án Web3 chọn ra khơi? Logic sinh tồn trong bối cảnh sự tuân thủ

Đối với hầu hết các doanh nhân, yêu cầu cốt lõi trong giai đoạn đầu là "trước tiên hãy sống sót". Sự tuân thủ có vẻ quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu khi nguồn lực hạn chế và nhịp độ gấp gáp, nó thường bị xếp sau trong thứ tự ưu tiên.

Nhưng những doanh nhân có kế hoạch dài hạn sẽ chú ý đến các chính sách quản lý sớm hơn, hiểu rõ ranh giới pháp lý, đánh giá những điều gì có thể làm và những điều gì không thể làm, từ đó quyết định cách xây dựng dự án và triển khai ở đâu.

Nếu không, hậu quả của việc dẫm phải sẽ có thể rất nghiêm trọng. Đã có dự án Web3 từ khi ra đời đến khi chết chỉ mất 13 ngày, được coi là một ví dụ điển hình tiêu cực trong môi trường quản lý cao áp.

Hiện tại, các tài liệu quản lý chính về Web3 mà các lãnh đạo kỹ thuật của dự án ở Trung Quốc cần phải đặc biệt chú ý là gì? Từ góc độ phòng ngừa rủi ro hình sự, cần chú ý đến hai điểm sau:

• Thông báo "Về việc phòng ngừa rủi ro trong việc phát hành và huy động vốn bằng token" được phát hành vào năm 2017 ("94 thông báo")
• Thông báo "Về việc tăng cường phòng ngừa và xử lý rủi ro từ việc giao dịch và đầu cơ tiền ảo" được phát hành vào năm 2021 ("924 thông báo")

Hai tài liệu chính sách này có tinh thần cốt lõi là: cấm phát hành token lần đầu (ICO), và xác định rõ ràng rằng các hoạt động liên quan đến tiền ảo được coi là hoạt động tài chính bất hợp pháp.

Đặc biệt là thông báo 924, được ngành công nghiệp gọi là "tài liệu quản lý mạnh nhất". Nó không chỉ rõ ràng rằng các hoạt động giao dịch tiền ảo là vi phạm pháp luật, mà còn nêu rõ rằng "các nền tảng giao dịch tiền ảo nước ngoài tham gia vào các hoạt động liên quan cũng không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong lãnh thổ Trung Quốc".

正因如此，大多数Web3项目选择"出海"Sự tuân thủ风险.

Nhưng vấn đề đặt ra là: Dự án thật sự đã ra biển lớn, thì có thật sự an toàn không?

Ra biển có thể tránh được luật pháp Trung Quốc? Phân tích những sai lầm phổ biến của người phụ trách kỹ thuật

Nhiều dự án trong giai đoạn khởi đầu đã tích cực tham khảo ý kiến luật sư: nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Nên chọn Quần đảo Cayman, BVI hay Singapore? Xây dựng quỹ hay cấu trúc công ty mẹ-con? Những câu hỏi này có vẻ như là chiến lược của công ty, nhưng thực ra thường ẩn chứa một giả định cốt lõi - cho rằng "đăng ký ở nước ngoài có thể tránh được luật pháp Trung Quốc".

Nhưng dựa trên kinh nghiệm từ nhiều vụ án hình sự, cần phải chỉ rõ rằng: mặc dù cấu trúc offshore có tác dụng trong việc tách biệt rủi ro kinh doanh, tối ưu hóa thuế và vận hành vốn, nhưng ở mức độ trách nhiệm hình sự, nó không thể trở thành lá chắn miễn trừ cho pháp luật Trung Quốc.

Nói cách khác, chức năng của cấu trúc ngoài khơi là "tách biệt thương mại", chứ không phải "bảo vệ hình sự". Hiệu quả chính của nó được thể hiện qua:

• Tránh sự ràng buộc của luật chứng khoán từ các cơ quan quản lý ở Mỹ và các nơi khác;
• Tránh đánh thuế kép, tối ưu hóa sắp xếp thuế toàn cầu;
• Thực hiện các thuận lợi về mặt vốn như khuyến khích quyền chọn, thiết kế cấu trúc tài chính;
• Cắt đứt tài khoản và trách nhiệm với các thực thể trong lãnh thổ Trung Quốc.

Nhưng nếu dự án bản thân liên quan đến các hành vi bị pháp luật Trung Quốc nghiêm cấm, chẳng hạn như kinh doanh bất hợp pháp, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, thì ngay cả khi chủ thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán theo nhân thân" trong bộ luật hình sự của chúng ta, các cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.

Về việc liệu có thực sự bị truy cứu trách nhiệm hay không, điều này thuộc về "rủi ro xác suất".

Do đó, khi tư vấn thiết kế cấu trúc cho các dự án, thường thì sẽ trở lại với chính dự án đó, tìm hiểu chi tiết về mô hình kinh doanh, con đường tài chính, đối tượng người dùng của nó, thay vì ngay từ đầu đã thảo luận về việc đăng ký ở đâu, cấu trúc như thế nào. Chỉ khi hiểu bản chất của dự án, mới có thể đánh giá xem nó có nền tảng tuân thủ hay không, và cũng mới có thể cung cấp các giải pháp giải quyết vấn đề thực tế nhất.

"Thực thi xuyên thấu" có nghĩa là gì? Một số khía cạnh mà các dự án Web3 cần chú ý.

Trong công việc hàng ngày, thường xuyên gặp phải những câu hỏi tương tự:

• Tôi đặt dự án ở Cayman, Singapore, có phải như vậy là được không?
• Máy chủ dự án ở nước ngoài, không mở cửa cho người dùng Trung Quốc, vậy có phải là không có vấn đề gì?
• Tôi chỉ là cố vấn kỹ thuật/phát triển thuê ngoài, không tham gia vào hoạt động, cũng không tiếp xúc với vốn, vậy còn có rủi ro nào không?
• Tôi đã tìm một người bạn nước ngoài làm người sáng lập đội ngũ về mặt danh nghĩa, còn tôi chỉ làm ở phía sau, có phải an toàn hơn không?
• Tôi đã tuyên bố trong tài liệu trắng rằng "không cung cấp dịch vụ cho người dùng Trung Quốc", vậy có phải tôi đã được miễn trách nhiệm không?

Những vấn đề này thực ra phản ánh một sai lầm cốt lõi - thiếu nhận thức về mô hình "thi hành pháp luật xuyên thấu" của các cơ quan tư pháp nước ta.

Khái niệm "thực thi xuyên thấu" có thể được hiểu từ hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc nhân thân.

Nguyên tắc lãnh thổ: Ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có các trường hợp sau đây, nó cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt luật pháp Trung Quốc:

• Người dùng dự án chủ yếu đến từ Trung Quốc ( như xây dựng cộng đồng tiếng Trung, quảng bá dự án đến người dân trong nước, v.v. );
• Thành viên cốt lõi của dự án hoặc đội ngũ kỹ thuật nằm trong lãnh thổ Trung Quốc;
• Tồn tại các hoạt động quảng bá, hợp tác thương mại, thanh toán trong nước ( ngay cả khi được thực hiện thông qua công ty bên ngoài hoặc công ty đại lý ).

Nguyên tắc thuộc nhân: Theo quy định tại Điều 7 của Bộ luật Hình sự nước ta, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi "phải chịu trách nhiệm hình sự theo pháp luật nước ta" ở nước ngoài cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm.

Ví dụ, các nhà phát triển Trung Quốc tham gia xây dựng nền tảng cờ bạc trên chuỗi, nền tảng huy động vốn ảo, và kênh thanh toán OTC tại Dubai, chỉ cần vi phạm các quy định liên quan đến hình luật của chúng tôi, vẫn có thể bị cơ quan tư pháp Trung Quốc khởi tố.

Ví dụ: Trong một vụ án điển hình được công bố bởi Viện Kiểm sát Tối cao và Cục Quản lý Ngoại hối Quốc gia vào năm 2023, một người đã xây dựng trang web trao đổi ngoại tệ trái phép ( để thực hiện giao dịch giữa nhân dân tệ và ngoại tệ thông qua tiền ảo ), bị Tòa án quận ở Thượng Hải kết án năm năm tù về tội kinh doanh trái phép.

Do đó, "thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 thường xuất hiện bao gồm:

• Đăng ký xuyên thấu: Ngay cả khi công ty ở Cayman, BVI, Singapore, nếu người dùng và hoạt động ở Trung Quốc, vẫn có thể bị coi là "thực hiện tội phạm trong nước";
• Danh tính kỹ thuật xuyên thấu: Dù người phụ trách kỹ thuật chỉ có danh nghĩa là tư vấn viên hoặc nhà phát triển, chỉ cần có hành vi như gửi mã, quản lý quyền hợp đồng, phân chia lợi nhuận dự án, kiểm soát khóa riêng, vẫn có thể bị coi là "người kiểm soát thực tế";
• Dữ liệu chuỗi xuyên thấu: Các cơ quan quản lý có thể xác nhận dự án có "dịch vụ người dùng Trung Quốc" hay liên quan đến cờ bạc, lừa đảo, rửa tiền và các rủi ro vi phạm pháp luật khác thông qua việc truy xuất nguồn gốc trên chuỗi, kiểm toán KYT, hồ sơ người dùng.

Đối với người phụ trách kỹ thuật, hiểu logic cơ bản của "thực thi xuyên thấu" là bước đầu tiên để thực hiện quản lý rủi ro dự án.

Kết luận

Nhiều người nghĩ rằng chỉ cần đưa dự án ra nước ngoài là có thể vĩnh viễn thoát khỏi sự quản lý của pháp luật Trung Quốc. Nhưng thực tế là nếu một dự án chưa bao giờ thực hiện đánh giá rủi ro pháp lý, thì ngay cả khi đặt tại nước ngoài, cũng khó mà nói là an toàn.

Hy vọng bài viết này có thể nhắc nhở các doanh nhân và người đứng đầu công nghệ trong lĩnh vực Web3: Dự án có đủ nền tảng Sự tuân thủ hay không, không chỉ phụ thuộc vào nơi đăng ký, mà phụ thuộc vào việc dự án có vi phạm các giới hạn do pháp luật Trung Quốc quy định hay không.

Chỉ khi nhận diện rủi ro trong giai đoạn đầu tiên như là tư duy nền tảng, dự án mới có thể đi xa hơn và tồn tại lâu hơn.