Một quỹ giao dịch trao đổi thông minh beta, Nuveen ESG Mid-Cap Value ETF (NUMV) ra mắt vào ngày 12/13/2016, và cung cấp sự tiếp cận rộng rãi đến danh mục Style Box - Mid Cap Value của thị trường.
Quỹ ETF Smart Beta là gì?
Ngành ETF truyền thống thường bị chi phối bởi các sản phẩm dựa trên các chỉ số được trọng số theo vốn hóa thị trường, được thiết kế để đại diện cho thị trường hoặc một phân khúc cụ thể của thị trường.
Chỉ số được trọng số theo vốn hóa thị trường hoạt động rất tốt cho các nhà đầu tư tin tưởng vào hiệu quả thị trường. Chúng cung cấp một cách chi phí thấp, thuận tiện và minh bạch để sao chép lợi suất thị trường.
Tuy nhiên, một số nhà đầu tư tin vào khả năng vượt trội thị trường thông qua việc chọn cổ phiếu xuất sắc, và chọn một loại quỹ khác theo dõi các chiến lược không trọng số theo vốn hóa: smart beta.
Các chỉ số này cố gắng chọn các cổ phiếu có khả năng tốt hơn về hiệu suất rủi ro-lợi nhuận, dựa trên một số đặc điểm cơ bản nhất định hoặc sự kết hợp của các đặc điểm đó.
Khu vực này cung cấp nhiều lựa chọn đầu tư khác nhau, chẳng hạn như phương pháp phân bổ trọng số đều đơn giản nhất, phân bổ trọng số cơ bản và phương pháp phân bổ trọng số dựa trên biến động/động lực; tuy nhiên, không phải tất cả các chiến lược này đều có thể mang lại kết quả vượt trội.
Nhà Tài Trợ Quỹ & Chỉ Số
NUMV được quản lý bởi Nuveen, và quỹ này đã tích lũy được hơn 396,66 triệu USD, điều này khiến nó trở thành một trong những quỹ ETF có kích thước trung bình trong Hộp phong cách - Giá trị vốn hóa trung bình. Quỹ này nhằm mục đích phù hợp với hiệu suất của Chỉ số Giá trị vốn hóa trung bình ESG USA TIAA trước phí và chi phí.
Chỉ số Giá trị Mid-Cap ESG Hoa Kỳ của Nuveen chủ yếu bao gồm các chứng khoán cổ phiếu do các công ty có vốn hóa vừa niêm yết trên các sàn giao dịch của Hoa Kỳ phát hành.
Chi phí & Các khoản chi khác
Tỷ lệ chi phí là một yếu tố quan trọng trong lợi nhuận của một ETF và về lâu dài, các quỹ rẻ hơn có thể vượt trội hơn đáng kể so với các quỹ đắt tiền hơn, nếu các yếu tố khác vẫn giữ nguyên.
Chi phí hoạt động hàng năm là 0,31% cho ETF này, điều này khiến nó ngang bằng với hầu hết các sản phẩm đồng nghiệp trong lĩnh vực này.
Lợi suất cổ tức 12 tháng trượt tính của nó là 1,65%.
Phân bổ theo ngành và các khoản đầu tư hàng đầu
Mặc dù ETFs cung cấp sự tiếp xúc đa dạng giúp giảm thiểu rủi ro từ cổ phiếu đơn lẻ, nhưng vẫn quan trọng để xem xét các khoản đầu tư của quỹ trước khi đầu tư. May mắn thay, hầu hết các ETFs là những sản phẩm rất minh bạch, công bố các khoản đầu tư của họ hàng ngày.
Đại diện cho 18.4% của danh mục, quỹ có tỷ lệ phân bổ lớn nhất cho lĩnh vực Công nghiệp; Tài chính và Bất động sản hoàn thành ba vị trí hàng đầu.
Nhìn vào các khoản nắm giữ cá nhân, United Rentals Inc. (URI) chiếm khoảng 2.42% tổng tài sản, tiếp theo là Ferguson Enterprises Inc (FERG) và Cardinal Health Inc. (CAH).
Câu chuyện tiếp tục. 10 khoản đầu tư hàng đầu của NUMV chiếm khoảng 20,07% tổng tài sản đang quản lý.
Hiệu suất và Rủi ro
Từ đầu năm đến nay, quỹ ETF Nuveen ESG Mid-Cap Value đã tăng khoảng 9,53% tính đến nay, và đã tăng khoảng 8,32% trong 12 tháng qua ( tính đến 08/26/2025). NUMV đã giao dịch trong khoảng từ 30,28 USD đến 38,41 USD trong 52 tuần qua.
ETF có beta là 0.99 và độ lệch chuẩn là 17.37% trong khoảng thời gian ba năm qua. Với khoảng 99 cổ phiếu, nó hiệu quả trong việc đa dạng hóa rủi ro cụ thể của công ty.
Các lựa chọn thay thế
ETF Giá Trị Mid-Cap ESG Nuveen là một lựa chọn hợp lý cho các nhà đầu tư đang tìm kiếm hiệu suất vượt trội so với phân khúc Style Box - Giá trị Mid Cap của thị trường. Tuy nhiên, còn có những ETF khác trong lĩnh vực này mà các nhà đầu tư có thể xem xét.
Quỹ ETF Cổ phiếu Hoa Kỳ Vanguard ESG (ESGV) theo dõi chỉ số FTSE US ALL CAP CHOICE INDEX và Quỹ ETF iShares ESG Aware MSCI USA (ESGU) theo dõi chỉ số MSCI USA ESG Focus. Quỹ ETF Cổ phiếu Hoa Kỳ Vanguard ESG có 11,1 tỷ đô la tài sản, quỹ ETF iShares ESG Aware MSCI USA có 14,22 tỷ đô la. ESGV có tỷ lệ chi phí là 0,09% và ESGU thay đổi 0,15%.
Các nhà đầu tư tìm kiếm các lựa chọn rẻ hơn và có rủi ro thấp hơn nên xem xét các quỹ ETF truyền thống theo trọng số vốn hóa thị trường nhằm mục đích khớp với lợi nhuận của Style Box - Mid Cap Value
Kết luận
Để tìm hiểu thêm về sản phẩm này và các ETF khác, hãy tìm kiếm các sản phẩm phù hợp với mục tiêu đầu tư của bạn và đọc các bài viết về những phát triển mới nhất trong vũ trụ đầu tư ETF, vui lòng truy cập Trung tâm ETF của Zacks.
Bạn muốn nhận những khuyến nghị mới nhất từ Zacks Investment Research? Hôm nay, bạn có thể tải xuống 7 Cổ phiếu Tốt Nhất cho 30 Ngày Tới. Nhấp vào đây để nhận báo cáo miễn phí này.
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Quỹ ETF Giá trị Trung bình Nuveen ESG (NUMV) có phải là quỹ ETF mạnh mẽ ngay bây giờ không?
Một quỹ giao dịch trao đổi thông minh beta, Nuveen ESG Mid-Cap Value ETF (NUMV) ra mắt vào ngày 12/13/2016, và cung cấp sự tiếp cận rộng rãi đến danh mục Style Box - Mid Cap Value của thị trường.
Quỹ ETF Smart Beta là gì?
Ngành ETF truyền thống thường bị chi phối bởi các sản phẩm dựa trên các chỉ số được trọng số theo vốn hóa thị trường, được thiết kế để đại diện cho thị trường hoặc một phân khúc cụ thể của thị trường.
Chỉ số được trọng số theo vốn hóa thị trường hoạt động rất tốt cho các nhà đầu tư tin tưởng vào hiệu quả thị trường. Chúng cung cấp một cách chi phí thấp, thuận tiện và minh bạch để sao chép lợi suất thị trường.
Tuy nhiên, một số nhà đầu tư tin vào khả năng vượt trội thị trường thông qua việc chọn cổ phiếu xuất sắc, và chọn một loại quỹ khác theo dõi các chiến lược không trọng số theo vốn hóa: smart beta.
Các chỉ số này cố gắng chọn các cổ phiếu có khả năng tốt hơn về hiệu suất rủi ro-lợi nhuận, dựa trên một số đặc điểm cơ bản nhất định hoặc sự kết hợp của các đặc điểm đó.
Khu vực này cung cấp nhiều lựa chọn đầu tư khác nhau, chẳng hạn như phương pháp phân bổ trọng số đều đơn giản nhất, phân bổ trọng số cơ bản và phương pháp phân bổ trọng số dựa trên biến động/động lực; tuy nhiên, không phải tất cả các chiến lược này đều có thể mang lại kết quả vượt trội.
Nhà Tài Trợ Quỹ & Chỉ Số
NUMV được quản lý bởi Nuveen, và quỹ này đã tích lũy được hơn 396,66 triệu USD, điều này khiến nó trở thành một trong những quỹ ETF có kích thước trung bình trong Hộp phong cách - Giá trị vốn hóa trung bình. Quỹ này nhằm mục đích phù hợp với hiệu suất của Chỉ số Giá trị vốn hóa trung bình ESG USA TIAA trước phí và chi phí.
Chỉ số Giá trị Mid-Cap ESG Hoa Kỳ của Nuveen chủ yếu bao gồm các chứng khoán cổ phiếu do các công ty có vốn hóa vừa niêm yết trên các sàn giao dịch của Hoa Kỳ phát hành.
Chi phí & Các khoản chi khác
Tỷ lệ chi phí là một yếu tố quan trọng trong lợi nhuận của một ETF và về lâu dài, các quỹ rẻ hơn có thể vượt trội hơn đáng kể so với các quỹ đắt tiền hơn, nếu các yếu tố khác vẫn giữ nguyên.
Chi phí hoạt động hàng năm là 0,31% cho ETF này, điều này khiến nó ngang bằng với hầu hết các sản phẩm đồng nghiệp trong lĩnh vực này.
Lợi suất cổ tức 12 tháng trượt tính của nó là 1,65%.
Phân bổ theo ngành và các khoản đầu tư hàng đầu
Mặc dù ETFs cung cấp sự tiếp xúc đa dạng giúp giảm thiểu rủi ro từ cổ phiếu đơn lẻ, nhưng vẫn quan trọng để xem xét các khoản đầu tư của quỹ trước khi đầu tư. May mắn thay, hầu hết các ETFs là những sản phẩm rất minh bạch, công bố các khoản đầu tư của họ hàng ngày.
Đại diện cho 18.4% của danh mục, quỹ có tỷ lệ phân bổ lớn nhất cho lĩnh vực Công nghiệp; Tài chính và Bất động sản hoàn thành ba vị trí hàng đầu.
Nhìn vào các khoản nắm giữ cá nhân, United Rentals Inc. (URI) chiếm khoảng 2.42% tổng tài sản, tiếp theo là Ferguson Enterprises Inc (FERG) và Cardinal Health Inc. (CAH).
Câu chuyện tiếp tục. 10 khoản đầu tư hàng đầu của NUMV chiếm khoảng 20,07% tổng tài sản đang quản lý.
Hiệu suất và Rủi ro
Từ đầu năm đến nay, quỹ ETF Nuveen ESG Mid-Cap Value đã tăng khoảng 9,53% tính đến nay, và đã tăng khoảng 8,32% trong 12 tháng qua ( tính đến 08/26/2025). NUMV đã giao dịch trong khoảng từ 30,28 USD đến 38,41 USD trong 52 tuần qua.
ETF có beta là 0.99 và độ lệch chuẩn là 17.37% trong khoảng thời gian ba năm qua. Với khoảng 99 cổ phiếu, nó hiệu quả trong việc đa dạng hóa rủi ro cụ thể của công ty.
Các lựa chọn thay thế
ETF Giá Trị Mid-Cap ESG Nuveen là một lựa chọn hợp lý cho các nhà đầu tư đang tìm kiếm hiệu suất vượt trội so với phân khúc Style Box - Giá trị Mid Cap của thị trường. Tuy nhiên, còn có những ETF khác trong lĩnh vực này mà các nhà đầu tư có thể xem xét.
Quỹ ETF Cổ phiếu Hoa Kỳ Vanguard ESG (ESGV) theo dõi chỉ số FTSE US ALL CAP CHOICE INDEX và Quỹ ETF iShares ESG Aware MSCI USA (ESGU) theo dõi chỉ số MSCI USA ESG Focus. Quỹ ETF Cổ phiếu Hoa Kỳ Vanguard ESG có 11,1 tỷ đô la tài sản, quỹ ETF iShares ESG Aware MSCI USA có 14,22 tỷ đô la. ESGV có tỷ lệ chi phí là 0,09% và ESGU thay đổi 0,15%.
Các nhà đầu tư tìm kiếm các lựa chọn rẻ hơn và có rủi ro thấp hơn nên xem xét các quỹ ETF truyền thống theo trọng số vốn hóa thị trường nhằm mục đích khớp với lợi nhuận của Style Box - Mid Cap Value
Kết luận
Để tìm hiểu thêm về sản phẩm này và các ETF khác, hãy tìm kiếm các sản phẩm phù hợp với mục tiêu đầu tư của bạn và đọc các bài viết về những phát triển mới nhất trong vũ trụ đầu tư ETF, vui lòng truy cập Trung tâm ETF của Zacks.
Bạn muốn nhận những khuyến nghị mới nhất từ Zacks Investment Research? Hôm nay, bạn có thể tải xuống 7 Cổ phiếu Tốt Nhất cho 30 Ngày Tới. Nhấp vào đây để nhận báo cáo miễn phí này.
Nuveen ESG Mid-Cap Value ETF (NUMV): Báo cáo nghiên cứu ETF
Bài viết này được xuất bản lần đầu trên Zacks Investment Research (zacks.com).
Nghiên cứu Đầu tư Zacks
Xem bình luận