Ekonomi Gazetesi: Aracı kurumlar satış için itibarını kaybetmesin

Golden Ten Data’nın 23 Nisan’da bildirdiğine göre, makale, acentenin sahte gelir sertifikaları düzenlediğini, düzenlemeleri ihlal ederek müşteri talep ettiğini ve çalışanların lisanssız çalıştığını söyledi… Bu yılın başından bu yana, menkul kıymet şirketlerinin 10’dan fazla şubesi veya iş departmanı, geniş çapta dikkat çeken çeşitli ihlaller nedeniyle düzenleyici para cezaları aldı. İhlallerin ve kaosun sık sık meydana gelmesi, müşterileri çekmek ve performansı hızlandırmak için düzenleyici kırmızı çizgiye adım atmaktan çekinmeyen bazı menkul kıymet uygulayıcılarının zayıf uyum farkındalığını ortaya çıkarmıştır. Daha fazla yatırımcı çekmek veya daha yüksek riskli finansal ürünler satmak için, bazı aracı kurum çalışanları, müşterilerin hile yapmasına ve müşterilerin risk tolerans düzeyini yükseltmesine yardımcı olmak için inisiyatif alır; Bazıları işi değiştirmek için başkalarını işe alır, komisyonları, satış komisyonlarını, hediyeleri vb. iade ederek bir hesap açmaya yardımcı olması için üçüncü bir tarafa emanet eder ve düzenleyici “mayın tarlasında” defalarca denedi. Sermaye piyasasının bekçileri olarak, menkul kıymet firmaları mesleki etiğe uymalı ve uyumun alt çizgisine bağlı kalmalıdır. Bir yandan iç kontrolü güçlendirmek, şubelerin, çalışanların ve iş süreçlerinin çok yönlü yönetimini güçlendirmek ve düzenlemeleri ihlal etmeye cesaret edemeyen ve düzenlemeleri ihlal edemeyecek bir atmosfer yaratmak. Öte yandan, performans değerlendirme sistemini optimize edin, uyumu daha önemli bir konuma getirin ve satış uğruna itibar kaybetmeyin.