Экономические новости: Брокеры не должны жертвовать своей репутацией ради объема продаж.

23 апреля издание Golden Ten Data сообщило, что в статье говорилось о том, что агент выдавал фальшивые справки о доходах, привлекал клиентов в нарушение правил, а сотрудники работали без лицензий… С начала текущего года более 10 филиалов или бизнес-подразделений компаний, занимающихся ценными бумагами, получили регуляторные штрафы за различные нарушения, что привлекло широкое внимание. Частое возникновение нарушений и хаоса обнажило слабую осведомленность некоторых специалистов по ценным бумагам, которые не стесняются переступать через регулятивную красную линию, чтобы привлечь клиентов и ускорить работу. Для того, чтобы привлечь больше инвесторов или продать больше финансовых продуктов с высоким риском, некоторые сотрудники брокерских компаний берут на себя инициативу, чтобы помочь клиентам обмануть и повысить уровень толерантности клиентов к риску; Некоторые нанимают других, чтобы заменить бизнес, доверяют третьему лицу помощь в открытии счета, возвращая комиссионные, комиссионные с продаж, подарки и т. д., и неоднократно пробовали на «минном поле» регулирования. Как привратники рынка капитала, фирмы, занимающиеся ценными бумагами, должны соблюдать профессиональную этику и придерживаться итоговых показателей соответствия. С одной стороны, усилить внутренний контроль, усилить всестороннее управление филиалами, сотрудниками и бизнес-процессами, создать атмосферу, которая не смеет нарушать регламенты и не может нарушать регламенты. С другой стороны, оптимизируйте систему оценки эффективности, поставьте комплаенс на более важное место и не теряйте репутацию ради продаж.