Diario Económico: Las corredoras no deben sacrificar su reputación por las ventas.

Jin10 datos 23 de abril, el artículo menciona que la emisión de certificados de ingresos falsos, la captación de clientes de manera irregular y el trabajo de empleados sin licencia… Desde principios de este año, más de 10 sucursales o departamentos de corretaje han recibido multas regulatorias por diversas conductas irregulares, lo que ha generado una amplia atención. Las irregularidades son frecuentes, exponiendo la débil conciencia de cumplimiento de algunos profesionales del sector de valores, quienes no dudan en pisotear las líneas rojas regulatorias para captar clientes y mejorar su rendimiento. Algunos empleados de corretaje, para atraer a más inversores o vender más productos financieros de alto riesgo, ayudan activamente a los clientes a hacer trampa, elevando el nivel de riesgo que pueden soportar; otros contratan a personas para que los reemplacen en la exhibición de productos, delegando a terceros la apertura de cuentas mediante el reembolso de comisiones, incentivos de ventas y regalos, poniendo a prueba repetidamente las “zonas de peligro” regulatorias. Como guardianes del mercado de capitales, las corredurías deben adherirse a la ética profesional y mantener una línea de base de cumplimiento. Por un lado, deben fortalecer el control interno, mejorando la gestión integral de sus sucursales, empleados y procesos comerciales, creando un ambiente en el que no se atrevan a incumplir y no puedan incumplir. Por otro lado, deben optimizar el sistema de evaluación del desempeño, poniendo la conformidad en una posición más importante, no se puede sacrificar la reputación por las ventas.