经济日报:券商莫为销量失了声誉

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金十数据4月23日讯,文章称,代开不实收入证明、违规揽客、员工无证上岗……今年以来,已有10余家券商分公司或营业部因各类违规行为收到监管罚单,引发广泛关注。违规乱象频现,暴露出部分证券从业人员合规意识淡薄,为揽客户、冲业绩不惜踩踏监管红线。有的券商员工为吸引更多投资者或销售更多高风险金融产品,主动帮助客户作弊,拔高客户风险承受等级;有的雇佣他人顶替展业,以返还佣金、销售提成、赠送礼品等方式委托第三方协助开户等,屡屡在监管“雷区”试探。作为资本市场把关人,券商要恪守执业道德,坚守合规底线。一方面强化内部管控,加强对分支机构、从业人员及业务流程的全方位管理,营造不敢违规、不能违规的风气。另一方面优化绩效考核制度,将合规性放在更重要的位置,不能为了销量失了声誉。

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