Compass的Kyle Blackmon在股票爭議中贏得500萬美元的金融顧問糾紛

Jake Indursky

星期五，2026年2月13日 上午5:19 GMT+9 2分鐘閱讀

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Compass代理人Kyle Blackmon剛剛從公司股票中賺了一大筆錢。

但這並不是因為高賣低買。這位紐約市資深豪宅經紀人在一項由金融業監管局（FINRA）仲裁委員會裁決中獲得了550萬美元的賠償，原因是UBS金融服務公司在處理他的Compass股票期權和股份時存在問題。

2025年1月，Blackmon向監管金融經紀行業的FINRA提出申訴，指控UBS在Compass首次公開募股（IPO）期間處理他未行使的股票期權不當。

Compass於2021年上市，股價約為20美元，但隨著利率飆升和房市崩潰，股價在之後幾年跌至最低2美元。隨著經紀公司持續超越房市的增長，以及Compass在近年來實現現金流為正的季度，其股價已經反彈。

涉及的建議涉及“非常複雜”的交易策略，一位熟悉Blackmon申訴的人士告訴AdvisorHub。根據FINRA公布的仲裁裁決，Blackmon聲稱UBS違反了其受託義務，並違反了SEC有關經紀商如何為客戶提供建議的規則。

聽證會從1月26日開始，持續超過九天，在佛羅里達州博卡拉頓由一個兩人委員會主持。Blackmon在紐約和佛羅里達州均有註冊。

Blackmon未對置評請求作出回應。UBS的律師也未回應置評請求。

Blackmon在2014年加入新興的Compass（當時名為Urban Compass）時，在行業內引起了轟動。他曾在Brown Harris Stevens工作超過十年，並因以8800萬美元售出前花旗集團董事長Sanford Weill在第15大道中央公園西的頂層公寓，創下當時紐約市的最高成交價而聞名。

在Compass，Blackmon被描述為典型的南方紳士，並一直保持穩定的業績。他在2019年《The Real Deal》的頂尖經紀人排名中，以交易量排名第26位。

他的客戶包括NBC環球前CEO，他本周以1500萬美元售出的合作公寓，以及魯珀特·默多克（Rupert Murdoch），他在2024年以2400萬美元售出的Flatiron頂層公寓。

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本文最初刊載於The Real Deal。點擊此處閱讀完整故事。

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