Економічна газета: Брокерські компанії не повинні жертвувати репутацією заради обсягів продажів

23 квітня видання Golden Ten Data повідомило, що в статті йшлося про те, що агент видавав фальшиві довідки про доходи, домагався клієнтів, порушуючи правила, а співробітники працювали без ліцензій… З початку поточного року понад 10 філій або бізнес-підрозділів компаній з цінних паперів отримали регуляторні штрафи за різні порушення, що привернуло широку увагу. Часте виникнення порушень і хаосу виявило слабку обізнаність деяких фахівців з цінних паперів, які не соромляться наступати на червону лінію регулювання, щоб залучити клієнтів і прискорити виконання зобов’язань. Для того, щоб залучити більше інвесторів або продати більше високоризикових фінансових продуктів, деякі співробітники брокерських компаній беруть на себе ініціативу, щоб допомогти клієнтам обдурити і підвищити рівень толерантності клієнтів до ризику; Одні наймають інших на заміну бізнесу, доручають третій стороні допомогу у відкритті рахунку, повертаючи комісійні, комісії з продажу, подарунки тощо, і неодноразово пробували на нормативному «мінному полі». Як гейткіпери ринку капіталу, фірми, що займаються цінними паперами, повинні дотримуватися професійної етики та дотримуватися принципу відповідності. З одного боку, посилити внутрішній контроль, посилити всебічне управління філіями, співробітниками та бізнес-процесами, створити атмосферу, яка не сміє порушувати регламенти та не може порушувати регламенти. З іншого боку, оптимізувати систему оцінки ефективності, поставити комплаєнс на більш важливу позицію і не втрачати репутацію заради продажів.