Jornal Económico: As corretoras não devem sacrificar a reputação em prol das vendas.

A Golden Ten Data informou em 23 de abril que o artigo dizia que o agente emitia certificados de renda falsos, solicitava clientes em violação dos regulamentos e funcionários trabalhavam sem licenças… Desde o início deste ano, mais de 10 filiais ou departamentos de negócios de empresas de valores mobiliários receberam multas regulatórias por várias violações, o que atraiu ampla atenção. A ocorrência frequente de violações e caos expôs a fraca consciência de conformidade de alguns profissionais de valores mobiliários, que não hesitam em pisar na linha vermelha regulatória para atrair clientes e apressar o desempenho. A fim de atrair mais investidores ou vender mais produtos financeiros de alto risco, alguns funcionários da corretora tomam a iniciativa de ajudar os clientes a enganar e aumentar o nível de tolerância ao risco dos clientes; Alguns contratam outros para substituir o negócio, confiam a um terceiro para ajudar na abertura de uma conta, devolvendo comissões, comissões de vendas, presentes, etc., e têm repetidamente tentado no “campo minado” regulamentar. Como guardiãs do mercado de capitais, as empresas de valores mobiliários devem respeitar a ética profissional e aderir aos resultados da conformidade. Por um lado, reforçar o controlo interno, reforçar a gestão global das filiais, dos colaboradores e dos processos empresariais, e criar uma atmosfera que não se atreva a violar regulamentos e não possa violá-los. Por outro lado, otimize o sistema de avaliação de desempenho, coloque o compliance em uma posição mais importante e não perca reputação em prol das vendas.