Por incumprimento na gestão de conformidade da subsidiária e outros problemas, a Zheshang Securities foi novamente criticada pelos reguladores durante o ano

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Zhejiang Securities Co., Ltd. (doravante “Zhejiang Securities”, 601878), devido à gestão de conformidade inadequada de suas subsidiárias, foi ordenada pela Comissão de Valores Mobiliários de Zhejiang a corrigir as irregularidades.

Em 13 de março, a Comissão de Valores Mobiliários de Zhejiang publicou um aviso afirmando que, após investigação, Zhejiang Securities apresentou duas questões principais: primeiro, alguns funcionários de posições-chave no negócio principal não possuem experiência de pelo menos 2 anos em gestão de custódia, o local de trabalho da gestão de custódia não é independente, os padrões de supervisão de investimentos em fundos e os procedimentos de supervisão são incompletos, e o comportamento profissional dos funcionários do departamento de custódia e a gestão de fundos de investimento não são adequados.

“Isso viola o ‘Regulamento de Gestão de Serviços de Custódia de Fundos de Investimento em Valores Mobiliários’ (Decreto nº 172 da CSRC), artigo 8, item 3, artigo 10, item 2, artigo 21, parágrafo 1, e artigo 30, parágrafo 1.” apontou a Comissão de Valores Mobiliários de Zhejiang.

Segundo, Zhejiang Securities não geriu adequadamente a conformidade de suas subsidiárias de gestão de ativos, fundos de investimento privados e empresas de investimentos alternativos, violando o ‘Regulamento de Gestão de Conformidade de Empresas de Valores Mobiliários e Fundos de Investimento em Valores Mobiliários’ (Decreto nº 166 da CSRC), artigo 3.

De acordo com o ‘Regulamento de Gestão de Serviços de Custódia de Fundos de Investimento em Valores Mobiliários’ (Decreto nº 172 da CSRC), artigo 40, e o ‘Regulamento de Gestão de Conformidade de Empresas de Valores Mobiliários e Fundos de Investimento’ (Decreto nº 166 da CSRC), artigo 32, parágrafo 1, a Comissão de Valores Mobiliários de Zhejiang decidiu aplicar uma medida administrativa de correção a Zhejiang Securities e registrar a infração no arquivo de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros.

“Zhejiang Securities deve identificar e corrigir seriamente os problemas, reforçar o estudo das leis e regulamentos relevantes, fortalecer o controle interno e a gestão de conformidade de todas as operações, responsabilizar os responsáveis internos conforme o sistema de responsabilização, e, no prazo de 3 meses a partir da recepção desta decisão, apresentar um relatório escrito de correção e responsabilização à nossa comissão.” afirmou a Comissão de Valores Mobiliários de Zhejiang.

Vale destacar que, embora ainda esteja no início de março, esta é a segunda vez neste ano que Zhejiang Securities foi mencionada pela Comissão de Valores Mobiliários de Zhejiang.

Em 23 de janeiro, a comissão anunciou que, após investigação, a filial de Hangzhou da Zhejiang Securities apresentou problemas na revisão de conformidade das transações anteriores dos investidores, bem como na gestão de contas com nome real, violando o ‘Regulamento de Gestão de Serviços de Corretagem em Valores Mobiliários’ (Decreto nº 204 da CSRC), artigo 11, parágrafo 1, e artigo 25.

De acordo com as regulamentações, a Comissão de Valores Mobiliários de Zhejiang decidiu emitir uma advertência administrativa à filial de Hangzhou da Zhejiang Securities e registrar a infração no arquivo de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros.

“Zhejiang Securities Hangzhou deve aprender com a experiência, adotar medidas eficazes para melhorar o controle interno, aplicar rigorosamente as regras, elevar o nível de conformidade e evitar novas violações.” acrescentou a comissão.

De acordo com os dados mais recentes do site oficial, Zhejiang Securities é uma corretora de valores de caráter abrangente, aprovada pela CSRC, fundada em 9 de maio de 2002. Em agosto de 2006, mudou seu nome para Zhejiang Securities. Sua sede fica em Hangzhou, Zhejiang, com um capital social de 4,574 bilhões de yuans. Zhejiang Securities foi listada na Bolsa de Valores de Xangai em 26 de junho de 2017, sendo a primeira corretora estatal de Zhejiang a abrir capital.

Quanto às filiais, Zhejiang Securities possui empresas como Guodu Securities, Zhejiang Futures, Zhejiang Asset Management, Zhejiang Capital, Zhejiang Investment, Zhejiang Industrial, Zhejiang International Finance, Zhejiang International Industrial, entre outras, com mais de 100 escritórios.

No que diz respeito ao desempenho, o relatório do terceiro trimestre de 2025 da Zhejiang Securities mostra que, nos três primeiros trimestres de 2025, a receita operacional foi de 6,789 bilhões de yuans, um aumento de 66,73% em relação ao mesmo período do ano anterior; o lucro líquido atribuível aos acionistas da empresa listada foi de 1,892 bilhões de yuans, um aumento de 49,57%.

Nos três primeiros trimestres de 2025, o lucro básico por ação foi de 0,42 yuan por ação, um aumento de 27,27% em relação ao mesmo período do ano anterior. Até o final do terceiro trimestre de 2025, o total de ativos da Zhejiang Securities atingiu 2190,48 bilhões de yuans, um aumento de 42,16% em relação ao final de 2024, que foi de 1540,86 bilhões de yuans.

No que se refere à participação acionária, o relatório trimestral de 2025 da Zhejiang Securities mostra que, ao final do período, apenas um acionista detinha mais de 5% das ações: Zhejiang Shangsan Expressway Co., Ltd., com uma participação de 46,46%.

De acordo com o VIP da Dazhihui, ao fechamento de 13 de março, Zhejiang Securities fechou a 10,27 yuans por ação, uma queda de 0,58%.

Repórter: Tian Zhongfang