La SFC de Hong Kong y la ICAC realizan una operación conjunta y detienen a 8 personas; ejecutivos de casas de bolsa presuntamente involucrados en transacciones con información privilegiada y corrupción

Prensa de prácticas de Zhongjing, Sun Xiaoqin, reportera Xia Xin, Beijing

El 12 de marzo, la Comisión de Valores de Hong Kong publicó un anuncio informando que la Comisión de Valores de Hong Kong y la Oficina de Integridad (en adelante, “la Oficina”) llevaron a cabo una operación conjunta bajo el código “Línea de fuego” los días 10 y 11 de marzo, para combatir el uso de información privilegiada y la corrupción relacionada. Los implicados son altos ejecutivos de tres entidades autorizadas, incluyendo dos firmas de valores y una gestora de fondos de cobertura.

Durante la operación conjunta, personal de la Comisión de Valores y la Oficina registraron un total de 14 lugares, incluyendo las oficinas de las entidades autorizadas implicadas y las residencias de los arrestados. La Oficina también detuvo a 6 hombres y 2 mujeres, de entre 35 y 60 años, incluyendo altos ejecutivos de dos firmas de valores autorizadas y una gestora de fondos de cobertura, además de un intermediario.

El anuncio indica que los altos ejecutivos de las firmas de valores mencionadas supuestamente recibieron más de 4 millones de dólares de Hong Kong en sobornos de la gestora de fondos de cobertura autorizada, y filtraron información confidencial sobre la asignación de acciones en varias empresas listadas en Hong Kong antes de que se hiciera pública. Tras obtener dicha información confidencial, la gestora de fondos utilizó estrategias de venta en corto en el mercado y/o contratos de intercambio de acciones en corto para cubrir sus fondos en las acciones relacionadas. Cuando se anunció la asignación de acciones, el precio de las mismas cayó, y la gestora de fondos supuestamente obtuvo ganancias de aproximadamente 315 millones de dólares de Hong Kong en sus posiciones cortas. Se sabe que esta operación conjunta se originó a partir de una investigación previa de la Comisión de Valores sobre actividades sospechosas de uso de información privilegiada, que podría haber involucrado corrupción, y posteriormente fue remitida a la Oficina para su investigación. La Comisión de Valores de Hong Kong continúa investigando por violaciones a la Ley de Valores y Futuros y otras conductas inapropiadas. Debido a que la investigación aún está en curso, la Comisión y la Oficina no harán más comentarios.

Cabe destacar que, el 12 de marzo, Guotai Junan International (01788) publicó un anuncio indicando que, el 10 de marzo, la Comisión de Valores de Hong Kong y la Oficina visitaron las principales oficinas de la compañía en Hong Kong para ejecutar una orden de registro y se llevaron algunos documentos. Un empleado de la compañía (que no forma parte del consejo) fue detenido por la Oficina en el marco de la investigación. La compañía valora mucho este asunto y continuará monitoreando de cerca su desarrollo.

(Edición: Luo Ji, Revisión: Xia Xin, Corrección: Yan Yuxia)