Implicados en manipulación de precios de acciones, tres casas de bolsa de Wall Street bajo investigación

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Recientemente, la Cámara de Representantes de EE. UU. emitió un comunicado anunciando que ha enviado cartas de investigación a tres underwriters estadounidenses: D. Boral Capital, Dominari Securities y Revere Securities, solicitándoles información sobre sus ofertas públicas iniciales (IPO) de acciones chinas en EE. UU. La carta de investigación acusa a estas tres empresas de haber participado en la colocación de varias acciones de pequeñas empresas chinas en EE. UU., las cuales posteriormente fueron involucradas en esquemas de manipulación del mercado.

La carta indica que estas transacciones aprovecharon empresas chinas offshore cotizadas en bolsas estadounidenses, mediante estructuras de entidad de interés variable (VIE), para listar en Nasdaq y crear un ambiente de hype en redes sociales. Antes de impulsar compras minoristas, millones de acciones fueron emitidas a través de cuentas anónimas registradas en FINRA a insiders no identificados. Cuando el precio alcanzó su pico, estos insiders vendieron rápidamente sus acciones en pre-mercado, cuando los inversores estadounidenses normales no podían negociar, provocando caídas del 90% al 99% en horas.

Es importante destacar que esta investigación de la Cámara de EE. UU. puede ser una escalada respecto a las acciones previas de regulación contra las estafas de “subida y bajada” (Pump-and-dump) en acciones chinas en EE. UU. En septiembre de 2025, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) anunció la creación de un grupo de trabajo especial transfronterizo para investigar fraudes que dañan a los inversores estadounidenses. La SEC especificó que este grupo se centrará en investigar posibles violaciones de las leyes federales de valores por parte de empresas extranjeras, especialmente en esquemas fraudulentos como “subida y bajada” y “manipulación de subida y bajada” (Ramp-and-dump), incluyendo a intermediarios del mercado de capitales.

En marzo de 2025, el Departamento de Justicia de EE. UU. presentó cargos penales contra siete personas implicadas en un importante caso de fraude financiero. Durante la investigación, las autoridades incautaron aproximadamente 214 millones de dólares en fondos ilícitos. Según la acusación pública del Tribunal Federal del Distrito Norte de Illinois, entre noviembre de 2024 y febrero de 2025, los implicados manipularon el precio de las acciones de Huaxia Boya mediante propaganda engañosa y operaciones coordinadas. Se les acusa de hacerse pasar por asesores de inversión estadounidenses en redes sociales y plataformas de comunicación, prometiendo retornos elevados para atraer a numerosos inversores, lo que elevó el precio de las acciones. Cuando el precio alcanzó un nivel alto, vendieron rápidamente sus acciones, obteniendo millones de dólares en ganancias, y luego el precio cayó drásticamente, causando pérdidas severas a muchos inversores comunes.