SEC主席:SEC應允許和解主體同時提交針對執法行動及相關豁免請求的和解方案

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【SEC主席:SEC應允許和解主體同時提交針對執法行動及相關豁免請求的和解方案】美國證券交易委員會(SEC)主席Paul S. Atkins發布關於委員會同時考慮和解提議及相關豁免請求的聲明。Atkins認爲亟待改變的一個領域是,委員會在執法行動中評估和解提議的方式,這些行動同時伴隨着委員會提出的豁免自動取消資格的請求,以及相關執法行動導致的其他附帶後果。 經與執法部、公司財務部及投資管理部協商,我認爲應恢復委員會既往慣例:允許和解主體同時提交針對執法行動及相關豁免請求的和解方案。此項有益實踐既促進公平又節約委員會資源,卻不幸被前屆政府所改變。這種方法將提高和解流程的效率和確定性,避免內部對事項進行孤立的審議,而這些是達成符合投資者最佳利益的全面和解的關鍵因素。 今日早間報道,Paul Atkins在喬治城大學會議上就加密貨幣領域利益衝突問題作出回應。Atkins表示,SEC"將在必要時執法",同時透露計劃年底前推出"創新豁免"政策,以加速鏈上產品和服務的市場化進程。

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