理解數字資產的KYT護照

robot
摘要生成中

合規性劇場在金融行業中的作用

數字金融 的世界中,許多機構進行着我們可以稱之爲“合規的表演”。它們並沒有真正建立風險管理,而只是給人一種合規的假象。

KYT工具:僵屍系統?

交易知識工具(KYT)常常變成"僵屍系統",消耗資源而沒有提供真正的保護。這個現象主要是由於技術和流程問題造成的。從技術上講,我們觀察到對單一KYT工具的過度依賴、數據隔離以及面對犯罪戰術變化的不適用靜態規則。在流程層面,實施通常被視爲一次性項目,導致因虛假警報而產生的疲勞以及缺乏持續更新。

朝着更有效的合規性方法前進

爲了彌補這些不足,企業應該結合三種互補的KYT工具,建立統一的內部風險分類系統,明確風險的閾值和參數,並實施多層次的篩選流程。這種綜合方法將更有效地識別實際威脅。

合規性:一個持續的過程

真正的合規不是爲了取悅監管者而進行的表演。這是一個持續的過程,需要不斷改進。企業必須超越簡單的“合規表演”,構建能夠有效抵御不斷變化風險的系統。

動態方法的重要性

本文強調依賴不充分的合規系統的危險。它突出了在數字金融領域監控交易和管理風險時,採用更全面和動態的方法的必要性。

查看原文
此頁面可能包含第三方內容,僅供參考(非陳述或保證),不應被視為 Gate 認可其觀點表述,也不得被視為財務或專業建議。詳見聲明
  • 讚賞
  • 留言
  • 轉發
  • 分享
留言
0/400
暫無留言
交易,隨時隨地
qrCode
掃碼下載 Gate App
社群列表
繁體中文
  • 简体中文
  • English
  • Tiếng Việt
  • 繁體中文
  • Español
  • Русский
  • Français (Afrique)
  • Português (Portugal)
  • Bahasa Indonesia
  • 日本語
  • بالعربية
  • Українська
  • Português (Brasil)