経済日報：証券会社は販売量のために評判を失うべきではない

ゴールデン・テン・データは4月23日、代理人が虚偽の収入証明書を発行し、規則に違反して客を勧誘し、従業員が無免許で働いていたと記事が報じた… 今年に入ってから、証券会社の10以上の支店や事業部門がさまざまな違反で規制上の罰金を科され、広く注目を集めています。 違反や混乱が頻発する中、顧客を引き付けてパフォーマンスを急ぐために、規制のレッドラインに踏み込むことを躊躇しない一部の証券実務家のコンプライアンス意識の低さを露呈しました。 より多くの投資家を引き付けたり、リスクの高い金融商品をより多く販売したりするために、一部の証券会社の従業員は、顧客の不正行為を支援し、顧客のリスク許容度を上げるために率先して行動します。 中には、他の人を雇って事業を置き換えたり、手数料、販売手数料、贈答品などを返還して口座開設を手伝ってくれる第三者を委託したり、規制の「地雷原」を繰り返し試みたりしています。 資本市場のゲートキーパーとして、証券会社は職業倫理を遵守し、コンプライアンスの収益を順守しなければなりません。 一方では、内部統制を強化し、支店・従業員・業務プロセスの全面的な管理を強化し、あえて規制違反をせず、規制違反をしてはならない雰囲気を醸成する。 一方、業績評価システムを最適化し、コンプライアンスをより重要な位置に置き、販売のために評判を失わないようにします。