Harian Ekonomi: Perusahaan sekuritas jangan mengorbankan reputasi demi penjualan

Golden Ten Data melaporkan pada 23 April bahwa artikel tersebut mengatakan bahwa agen tersebut mengeluarkan sertifikat pendapatan palsu, meminta pelanggan yang melanggar peraturan, dan karyawan bekerja tanpa lisensi… Sejak awal tahun ini, lebih dari 10 cabang atau departemen bisnis perusahaan sekuritas telah menerima denda peraturan untuk berbagai pelanggaran, yang telah menarik perhatian luas. Seringnya terjadinya pelanggaran dan kekacauan telah mengekspos kesadaran kepatuhan yang lemah dari beberapa praktisi sekuritas, yang tidak ragu untuk menginjak garis merah peraturan untuk menarik pelanggan dan kinerja terburu-buru. Untuk menarik lebih banyak investor atau menjual lebih banyak produk keuangan berisiko tinggi, beberapa karyawan pialang berinisiatif membantu pelanggan menipu dan meningkatkan tingkat toleransi risiko pelanggan; Beberapa mempekerjakan orang lain untuk menggantikan bisnis, mempercayakan pihak ketiga untuk membantu membuka akun dengan mengembalikan komisi, komisi penjualan, hadiah, dll., Dan telah berulang kali mencoba di “ladang ranjau” peraturan. Sebagai penjaga gerbang pasar modal, perusahaan sekuritas harus mematuhi etika profesional dan mematuhi garis bawah kepatuhan. Di satu sisi, memperkuat pengendalian internal, memperkuat manajemen cabang, karyawan, dan proses bisnis secara menyeluruh, serta menciptakan suasana yang tidak berani melanggar peraturan dan tidak boleh melanggar peraturan. Di sisi lain, optimalkan sistem penilaian kinerja, letakkan kepatuhan pada posisi yang lebih penting, dan jangan kehilangan reputasi demi penjualan.