Économie Journal : Les courtiers ne devraient pas sacrifier leur réputation pour les ventes.

Jin10 données 23 avril, l’article indique que l’ouverture de faux certificats de revenus, la collecte de clients de manière illégale, des employés sans permis de travail… Depuis le début de l’année, plus de 10 filiales ou départements de courtage ont reçu des amendes de la part des régulateurs en raison de divers comportements irréguliers, suscitant une large attention. Les comportements illégaux se multiplient, révélant que certains professionnels du secteur des valeurs mobilières ont une faible conscience de la conformité, n’hésitant pas à franchir les lignes rouges réglementaires pour attirer des clients et atteindre des performances. Certains employés de courtiers aident activement les clients à tricher pour attirer davantage d’investisseurs ou vendre davantage de produits financiers à haut risque, en augmentant le niveau de risque que les clients sont prêts à accepter ; d’autres engagent des personnes pour remplacer leur travail, en confiant à des tiers l’ouverture de comptes par le biais de commissions de retour, de commissions de vente, de cadeaux, etc., testant à maintes reprises les “zones interdites” de la régulation. En tant que gardiens du marché des capitaux, les courtiers doivent respecter l’éthique professionnelle et maintenir des normes de conformité. D’une part, ils doivent renforcer le contrôle interne, améliorer la gestion globale des filiales, des employés et des processus commerciaux, et créer une atmosphère où il est impensable d’enfreindre les règles. D’autre part, ils doivent optimiser le système d’évaluation des performances, plaçant la conformité à une place plus importante, et ne pas perdre leur réputation pour des chiffres de vente.