صحيفة الاقتصاد: يجب على شركات السمسرة ألا تفقد سمعتها من أجل المبيعات

جين10 بيانات 23 أبريل ، المقالة تقول ، إصدار شهادات دخل غير صحيحة ، جذب العملاء بشكل غير قانوني ، موظفون يعملون بدون ترخيص … منذ بداية هذا العام ، تلقت أكثر من 10 فروع أو مكاتب وساطة عقوبات تنظيمية بسبب مختلف السلوكيات غير القانونية ، مما أثار متابعة واسعة. تكرار المخالفات يكشف عن ضعف الوعي بالامتثال لدى بعض موظفي الأوراق المالية ، الذين لا يترددون في تجاوز الخطوط الحمراء التنظيمية لجذب العملاء وتعزيز الأداء. بعض موظفي الوساطة يساعدون العملاء بنشاط على الغش لجذب المزيد من المستثمرين أو بيع المزيد من المنتجات المالية عالية المخاطر ، مما يرفع مستوى تحمل المخاطر للعملاء؛ بعضهم يوظف الآخرين للعمل بدلاً منهم ، من خلال إعادة العمولة ، وحوافز المبيعات ، وتقديم الهدايا ، وما إلى ذلك ، لتكليف طرف ثالث بمساعدتهم في فتح الحسابات ، وتجربة “المناطق المحظورة” للرقابة مرارًا وتكرارًا. كحراس لسوق رأس المال ، يجب على شركات الوساطة الالتزام بأخلاقيات المهنة ، والتمسك بخطوط الامتثال الدنيا. من ناحية أخرى ، يجب تعزيز الإدارة الداخلية ، وتعزيز الإدارة الشاملة للفروع وموظفيها وعمليات الأعمال ، وخلق بيئة لا تجرؤ فيها على المخالفة ولا يمكنها المخالفة. من ناحية أخرى ، يجب تحسين نظام تقييم الأداء ، وإعطاء الأهمية الكبرى للامتثال ، فلا يمكن التضحية بالسمعة من أجل المبيعات.