SEC加大加密貨幣監管力度 六宗案件處罰過億美元

近期美國證券交易委員會(SEC)對加密貨幣領域的監管力度明顯加大,頻繁舉行聽證會並發起多起指控和罰款。

9月24日,美國國會就加密貨幣和穩定幣的監管問題舉行了一場聽證會。SEC主席表示,目前的證券法尚未能完全解決ICO監管難題,SEC正在尋求更全面有效的監管方式,同時仍將保護投資者利益作爲首要考慮。一位SEC委員認爲,現有規則已難以跟上加密行業的發展速度,應朝着鼓勵創新和提高透明度的方向調整。

事實上,近期被SEC盯上的ICO項目明顯增多。據統計,自8月以來SEC已發起6起針對加密貨幣領域的指控案件,涉及ICO項目公司、數字資產交易所、區塊鏈技術公司、評級公司等多類主體,處罰金額從26萬至1024萬美元不等。

具體案例包括:

1. 8月12日,SEC指控Reginald Middleton等進行欺詐和未註冊ICO,凍結涉案1500萬美元資產。

2. 8月12日,SEC起訴SimplyVital Health因發行未註冊證券,要求退還630萬美元籌集資金。

3. 8月20日,SEC對ICO Rating開出26萬美元罰單,原因是未披露項目方支付的評級費用。

4. 8月29日,SEC指控Bitqyck及其創始人經營未註冊交易所,處罰退還1300萬美元並罰款1024萬美元。

5. 9月18日,SEC起訴ICOBox及創始人違反證券法,涉案金額約1460萬美元。

6. 9月23日,SEC指控Fantasy Market首席執行官在2017年操縱欺詐性ICO。

SEC對加密貨幣的態度很明確:ICO產生的代幣屬於證券,需按證券法監管;而比特幣不屬於ICO,故不在SEC監管範圍內。目前SEC要求所有ICO項目遵循現有證券法規,合規註冊,否則將受嚴厲打擊。

盡管加大了對非法融資的打擊力度,SEC也在嘗試開放更多合規渠道。今年7月,SEC批準了兩個項目以RegA+方式公開發行數字貨幣。據統計,SEC迄今已批準39個STO項目和2個ICO項目。

自2018年以來,美國對加密貨幣的監管態度越發謹慎,政策出臺放緩,逐漸轉向規範化。2018年美國將加密貨幣納入現行證券監管並出臺一系列政策,2019年則更注重規範現有政策。

隨着加密貨幣應用範圍不斷擴大,尤其是某社交巨頭宣布發行穩定幣計劃後,全球監管機構對加密領域的態度更加審慎。這意味着大量私人投資機構將進入加密貨幣領域,數字經濟將快速崛起,同時也挑戰着各國主權貨幣地位,給金融貨幣體系帶來新的衝擊。這也倒逼各國監管機構加快對加密貨幣領域的監管布局。

誠如此次聽證會上SEC主席所言,穩定幣計劃將讓更多人關注加密資產,監管者尤甚。加密資產作爲一種風險與收益並存的新型投資方式,有其獨特性,監管方式也需因應調整。自2008年比特幣誕生至今,加密行業的發展仍處於早期階段,相關監管也仍在不斷摸索和完善中。