Відповідність, яку легко ігнорують підприємці Web3: вихід на міжнародний ринок не означає відповідності

З 2021 року багато проектів Web3 заявили про припинення надання послуг на території материкового Китаю та перенесли свою діяльність за кордон. Однак насправді чимало крипто-компаній все ще надають послуги користувачам материкового Китаю.

Водночас деякі розробники розглядають можливість переходу з Web2 у Web3. На відміну від досвідчених працівників Web3, новачки більше зосереджені на легітимності проекту, сподіваючись вирішити, чи варто входити на ринок на основі чітких правових меж та ефективного контролю ризиків.

Незалежно від того, чи це вже залучені фахівці з Web3, чи інженери та керівники розробки, які готуються до переходу з Web2, на етапі створення проекту вони стикаються з однією спільною проблемою: де слід розмістити проект?

Враховуючи суворий контроль Китаю над проектами Web3, багато стартапів схиляються до "виходу проекту за кордон" — реєстрації за межами країни, а технічні команди розташовані в Гонконзі, Сінгапурі, Південно-Східній Азії та інших місцях.

На думку технічних засновників або керівників проектів Web3, такий підхід "зареєстрований за кордоном + віддалене розгортання" здається природно має переваги у сфері "Відповідність" — проект не реалізований в Китаї, отже, природно, не підпадає під червоні лінії китайського законодавства.

Однак реальність набагато складніша, ніж передбачалося. Згідно з досвідом юридичної команди, яка протягом останніх років представляла інтереси в багатьох кримінальних справах, навіть якщо проектна структура знаходиться за кордоном, якщо вона порушує базові принципи китайського законодавства, існує високий ризик понести відповідальність.

Отже, ця стаття має на меті допомогти технологічним рішенням у команді Web3 зрозуміти одне ключове питання: чому "проекти за кордоном" можуть також спровокувати юридичні ризики в Китаї?

Чому більшість проектів Web3 обирають вихід на міжнародний ринок? Логіка виживання в умовах регуляторного контексту

Для більшості підприємців на початковому етапі найголовнішим є прагнення "спочатку вижити". Відповідність здається важливою, але на ранніх етапах, коли ресурси обмежені, а темп роботи швидкий, часто відходить на другий план.

Але ті підприємці, які мають довгострокове планування, раніше звертають увагу на регуляторну політику, розуміють юридичні межі, оцінюють, що можна робити, а що не можна, і таким чином визначають, як реалізувати проект та де його реалізувати.

Іншому випадку наслідки можуть бути дуже серйозними. Існували проекти Web3, які від народження до смерті пройшли всього за 13 днів, що є типовим негативним прикладом у середовищі високого тиску регулювання.

Які ключові регуляторні документи щодо Web3 існують в Китаї на сьогодні, які технічні керівники проектів повинні уважно вивчити? З точки зору запобігання кримінальним ризикам, особливу увагу слід приділити наступним двом:

• Опубліковане в 2017 році "Повідомлення про запобігання ризикам фінансування через випуск токенів" ("94 повідомлення")
• 2021 року випущено "Повідомлення про подальше запобігання та вирішення ризиків, пов'язаних із спекуляцією на торгівлі віртуальними валютами" ( "924 повідомлення" )

Центральна суть цих двох політичних документів полягає в наступному: заборона первинного розміщення токенів (ICO) та чітке визнання діяльності, пов'язаної з віртуальними валютами, незаконною фінансовою діяльністю.

Особливо 924 повідомлення, яке в індустрії називають "найсильнішим регуляторним документом". Воно не лише чітко вказує на незаконність операцій з віртуальними валютами, але й ясно заявляє, що "іноземні платформи для торгівлі віртуальними валютами, що займаються відповідною діяльністю, також не мають права надавати послуги резидентам Китаю".

Саме тому більшість проектів Web3 обирають "вихід на міжнародний ринок" для уникнення ризиків.

Але виникає питання: чи дійсно проєкт вийшов на міжнародний рівень, і чи дійсно це безпечно?

Чи можна уникнути китайського законодавства, виходячи на міжнародний ринок? Аналіз поширених помилок технічних керівників

Багато проектних команд на початковому етапі активно консультуються з юристами: в якій країні слід зареєструвати компанію? Обрати Кайманові острови, BVI чи Сінгапур? Створити фонд або материнську компанію з дочірніми? Ці питання здаються стратегією компанії, але насправді за ними часто прихована одна ключова припущення — вважати, що "реєстрація за кордоном дозволяє уникнути китайського законодавства".

Але, згідно з досвідом кількох кримінальних справ, необхідно чітко зазначити: хоча офшорна структура справді має значення в питаннях ізоляції комерційних ризиків, оптимізації податків і капітальних операцій, на рівні кримінальної відповідальності вона не може слугувати щитом від китайського законодавства.

Іншими словами, функція офшорної структури полягає в "комерційному ізоляції", а не в "кримінальному захисті". Її основна ефективність проявляється в:

• Уникати обмежень законодавства про цінні папери з боку регуляторних органів у США та інших країнах;
• Уникнення подвійного оподаткування, оптимізація глобальних податкових схем;
• Реалізація опціонного стимулювання, проектування фінансових структур та інших зручностей на капітальному рівні;
• Розмежування бухгалтерії та відповідальності з юридичними особами в Китаї.

Але якщо сам проект пов'язаний з діями, які прямо заборонені китайським законодавством, такими як незаконна діяльність, організація азартних ігор, відмивання грошей, пірамідальні схеми тощо, навіть якщо юридична особа зареєстрована за кордоном, згідно з принципом "територіальної юрисдикції" або "особистої юрисдикції" в китайському кримінальному праві, китайські судові органи все ще мають право притягнути до відповідальності.

Щодо того, чи дійсно буде притягнення до відповідальності, це відноситься до "ймовірнісного ризику".

Отже, під час консультування з проектних структур часто спочатку повертаються до самого проекту, детально вивчаючи його бізнес-модель, фінансові потоки, цільову аудиторію, а не обговорюючи з самого початку, де реєструватися та як будувати структуру. Лише зрозумівши суть проекту, можна оцінити, чи має він базу для відповідності, а також надати найбільш практичні рішення проблем.

"Проникливе правознавство" що означає? Кілька вимірів, на які команди Web3 повинні звернути увагу

В повсякденній роботі часто можна зустріти подібні запитання:

• Я розмістив проект на Кайманових островах, у Сінгапурі, чи можна так?
• Якщо сервер проекту знаходиться за кордоном і не відкритий для користувачів з Китаю, чи це означає, що немає проблем?
• Я лише технічний консультант/аутсорсингова розробка, не беру участі в операціях і не маю справи з коштами, чи будуть ще ризики?
• Я знайшов друга з іноземним громадянством, щоб він формально був засновником команди, а я сам залишаюсь за кулісами, чи не безпечніше це?
• Я в білому папері заявив, що "не надаю послуги китайським користувачам", чи це звільняє мене від відповідальності?

Ці проблеми насправді відображають одну основну помилку — недостатнє розуміння моделі "прозорого правозастосування" наших судових органів.

Так званий "прозорий контроль" можна зрозуміти з двох основних принципів: принцип території та принцип особи.

Принцип юрисдикції: навіть якщо проект зареєстровано за кордоном, але якщо є такі обставини, це також може розглядатися як "дія, що відбувається в межах країни", що активує китайське законодавство:

• Користувачі проекту в основному походять з Китаю (, такі як створення китайської спільноти, просування проекту серед китайців тощо );
• Основні члени проєкту або технічна команда знаходяться на території Китаю;
• Існують акції, бізнес-співпраця, розрахунки та інші діяльності на території країни (, навіть якщо вони виконуються через аутсорсингові компанії або агентства ).

Принцип особи: відповідно до статті 7 Кримінального кодексу нашої країни, громадяни Китаю, які за межами країни вчиняють дії, що "підлягають кримінальній відповідальності згідно з нашим законодавством", також можуть бути притягнуті до відповідальності.

Наприклад, китайські розробники беруть участь у створенні платформ для азартних ігор на блокчейні, платформ для збору коштів у віртуальних валютах, а також каналів для OTC-обміну в Дубаї, і якщо вони порушують відповідні положення Кримінального кодексу Китаю, це все ще може призвести до порушення кримінальної справи китайськими судовими органами.

Наприклад: у типовому випадку, опублікованому у 2023 році Верховною прокуратурою та Державним управлінням валютного контролю, одна особа створила незаконний обмінний веб-сайт ( для здійснення угод між юанем та іноземною валютою через віртуальні монети ), і була засуджена до п'яти років позбавлення волі за незаконну підприємницьку діяльність судом одного з районів Шанхаю.

Отже, "Проникливе право" у сфері Web3 зазвичай проявляється у таких формах:

• Проникаюча реєстрація: навіть якщо компанія знаходиться на Кайманових островах, BVI, Сінгапурі, якщо користувач та операції перебувають у Китаї, її все ще можуть визнати "внутрішнім злочином";
• Технологія проникаючої ідентичності: навіть якщо технічний керівник зовні виступає лише як консультант або розробник, якщо існують такі дії, як внесення коду, управління правами контракту, розподіл прибутків проекту, контроль над приватними ключами тощо, його все ще можна визнати "фактичним контролером";
• Прозорість даних на блокчейні: регулятори можуть підтвердити, чи проект "обслуговує китайських користувачів" або пов'язаний з азартними іграми, шахрайством, відмиванням коштів та іншими юридичними ризиками через онлайновий моніторинг, KYT-аудит, профілювання користувачів тощо.

Для технічного керівника розуміння основної логіки "проникаючого правозастосування" є першим кроком до забезпечення управління ризиками проекту.

Висновок

Багато людей вважають, що якщо проект вийде на міжнародний рівень, то можна назавжди позбутися регулювання китайського законодавства. Але насправді, якщо проект ніколи не проходив оцінку юридичних ризиків, навіть якщо він розташований за кордоном, важко стверджувати, що він є безпечним.

Сподіваюся, що ця стаття зможе нагадати підприємцям та технічним керівникам у сфері Web3: чи має проект основу для відповідності, ключове не в тому, де зареєстровано, а в тому, чи порушує сам проект червоні лінії, встановлені китайським законодавством.

Тільки на ранніх етапах, якщо ризики будуть визначені як базове мислення, проект зможе йти далі та жити довше.