Binance Australien mit 6,9 Millionen Dollar für die falsche Klassifizierung von 85 % der Derivate-Nutzer bestraft

Laut Berichten vom 27. März hat der Bundesgerichtshof von Australien eine zivilrechtliche Geldstrafe in Höhe von A$10 Millionen (ca. 6,9 Millionen USD) gegen die lokale Niederlassung von Binance verhängt, die unter dem Namen Oztures Trading Pty Ltd registriert ist.

Die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) erklärte, dass die Derivateplattform von Binance Australia mehr als 500 Investoren fälschlich als „Wholesale Clients“ eingestuft habe.

Die Aufsichtsbehörde fügte hinzu, dass der Vorgang zwischen Juli 2022 und April 2023 stattgefunden habe, wodurch diese Kunden einem hochriskanten Kryptowerte-Derivatebestand ausgesetzt wurden. Ihre Verluste beliefen sich auf mehr als A$12 Millionen (8,27 Millionen USD).

Ein weiterer lokaler Bericht informierte, dass das Unternehmen zu einem „schweren Versagen beim Onboarding von Kunden und einer schlechten Schulung des Personals“ eingestanden habe, wodurch es Kunden, die sich als anspruchsvolle (sophisticated) Investoren verifizieren lassen wollten, ermöglicht wurde, unbegrenzt viele Versuche bei einem Multiple-Choice-Quiz zu unternehmen, bis sie eine ausreichende Punktzahl erreichten, damit Binance sie als qualifizierte anspruchsvolle Investoren einstufen konnte.

Das leitende Compliance-Personal des Unternehmens habe es versäumt, eine angemessene Aufsicht oder Überprüfung der Kundenanträge bereitzustellen, was die Onboarding- und Einstufungsprozesse weiter verschlechterte.

Ein Kunde habe Berichten zufolge geschrieben, er sei eine „befreite öffentliche Einrichtung“ gewesen, ohne weitere Nachweise zu liefern, und Binance habe fälschlicherweise beurteilt, dass er als professioneller Investor qualifiziert sei.

Die Börse musste außerdem A$13,1 Millionen (12 Millionen USD) als Entschädigung an die betroffenen Nutzer zahlen, wobei die ASIC dies 2023 überwachte.

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„Binance ist nicht dafür eingestanden, grundlegende Compliance-Checks einzurichten, und hat Hunderte von Anwendungen für komplexe Wholesale-Investor-Produkte fälschlicherweise genehmigt. Die Schwächen von Binance ließen mehr als 85 % der australischen Kundengrundlage gegenüber hochriskanten Produkten offen, auf die sie niemals hätten zugreifen dürfen, und ohne wichtige Verbraucherschutzmaßnahmen oder Rechte – das kostete Retail-Investoren Millionen. ‚Das war nicht nur ein technischer Verstoß – er führte direkt zu über 12 Millionen US-Dollar an Verlusten bei Kunden‘“, kommentierte der Vorsitzende der ASIC, Joe Longo.

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