عندما يبدأ المؤسسون في التخطيط للحصول على إذن للعمل كمزود خدمات الأصول المشفرة (CASP)، غالبًا ما تصل المحادثة إلى نفس النقطة تقريبًا: «إذن، هل نحتاج إلى توظيف موظف امتثال؟»أحيانًا يتبع هذا السؤال التالي: «وموظف مكافحة غسل الأموال (MLRO)؟ هل هذا كل شيء؟»الجواب على كلا السؤالين هو نعم. لكن اعتبار هاتين الوظيفتين كهدف نهائي هو أكثر المفاهيم الخاطئة انتشارًا وخطورة فيما يتعلق بما تتطلبه MiCA فعليًا من وظيفة الامتثال.لا تفحص السلطات التنظيمية ما إذا كانت الهيكلية التنظيمية تحتوي على الألقاب الوظيفية الصحيحة. إنهم يقيمون ما إذا كان مجلس الإدارة بشكل عام يمتلك المعرفة، والاستقلالية الهيكلية، والعمق التشغيلي الموثق اللازم لإدارة مؤسسة مالية منظمة.لا تُمنح رخصة MiCA لشخص طبيعي. إنها تُمنح للمؤسسة.هذا الاختلاف هو السبب في أن العديد من الطلبات في المراحل المبكرة تتعثر أو تتطلب تعديلًا كبيرًا قبل أن تمنح السلطة المختصة الوطنية (NCA) الإذن.

شاهد النسخة الأصلية
قد تحتوي هذه الصفحة على محتوى من جهات خارجية، يتم تقديمه لأغراض إعلامية فقط (وليس كإقرارات/ضمانات)، ولا ينبغي اعتباره موافقة على آرائه من قبل Gate، ولا بمثابة نصيحة مالية أو مهنية. انظر إلى إخلاء المسؤولية للحصول على التفاصيل.
  • أعجبني
  • تعليق
  • إعادة النشر
  • مشاركة
تعليق
إضافة تعليق
إضافة تعليق
لا توجد تعليقات
  • تثبيت